¿ Son eficaces las investigaciones internas en el Compliance Penal ?

¿ Son eficaces las investigaciones internas en el Compliance Penal ?

HANSEL SALINAS

CEO DE SALINAS CAPITAL

La cuestión principal respecto a las investigaciones internas, es la intromisión directa hacia los derechos fundamentales, la ley laboral vigente no deberá estar en segundo plano, aunque se trate de investigaciones internas; Existen supuestos donde existe éxito de una investigación preventiva, pero ineficaz en términos legales porque se ha producido afectaciones de derechos tutelares de los trabajadores en la misma [en la mayoría de casos es la privacidad, sistemas de presunciones, etc].

Las investigaciones internas son complejas, es un compendio de incógnitas y compromisos, y cuestiones neurálgicas como tener en cuenta los lineamientos de fase de pruebas (desde como el oficial de cumplimiento obtiene estas pruebas, hasta conflicto de intereses, derecho al silencio, a no autoincriminación del trabajador), incluso en un supuesto donde el trabajador y que derechos le son otorgables al caso.

Continuando con el concepto de pruebas, en relación con la cuestión de licitud de las fuentes de prueba obtenidas en un contexto de investigación interna, que posteriormente serán adjuntadas para un proceso penal; Incluso, pueden darse los supuestos donde pueda excluirse la prueba por causal de obtención ilegítima, respaldado en jurisprudencia nacional, toda vez que es necesaria una protección real para los actores de la situación jurídica.

Ahora, es importante que siempre en las denuncias e investigaciones internas en la empresa, a propósito de los denunciantes, el núcleo duro es la verdad, y la garantía de esta verdad [protección a los denunciantes] con los respectivos lineamientos, que es el valor del alcance de la irregularidad denunciada.